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한국거래소, 컴플라이언스 대상…키움·SK·미래에셋 선정

한국거래소(이사장 정지원)는 6일 2019년도 컴플라이언스 대상 시상식을 개최하고, 내부통제 우수부문 2개사와 내부통제 개선부문 1개사를 시상했다. 컴플라이언스 대상은 증권선물회사의 자발적인 내부통제시스템 구축을 유도하고, 공정거래질서 확립 및 자본시장 건전성 제고를 목적으로 한국거래소 시장감시위원회가 회원사 내부통제평가 결과를 기초로 선정한다. 내부통제 우수부문 대상(금융위원회 위원장상)은 키움증권㈜이, 최우수상(KRX 이사장상)은 SK증권㈜이 각각 수상했다. 내부통제 개선부문 우수상(KRX 이사장상)은 미래에셋대우㈜가 받았다. 내부통제 우수부문 대상을 받은 키움증권은 적극적인 내부통제 개선, 컴플라이언스 의식 제고를 위한 다양한 활동 등에서 높은 평가를 받아 전체 평가대상 회원사(56개사) 중 평정 점수 1위를 차지했다. 선행매매 등을 방지하기 위해 조사분석자료의 공개 절차에 관한 별도기준을 제정해 운영하고 있으며, 개인정보 보호를 위한 정보이용 등록시스템 운용, 대량매매 주문 집행 전 준법감시팀 사전 승인절차 신설 등 내부통제 절차를 개선했다. 또한, 영업부서 임직원 등 대상 매년 불공정거래 사례집을 발간하여 관련 유의사항 교육에 활용하는 등, 타 사와 차별화된 내부통제 강화활동이 높은 평가를 받았다. 최우수상을 받은 SK증권은 불공정거래 예방을 위한 효율적인 모니터링체계 구축 등에서 높은 평가를 받아 중소형 회원사(43개사) 중 평정 점수 1위를 차지했다. 불건전주문 제출계좌의 연관계좌 검색시스템 구축 및 불건전주문 제출자에 대한 사전 경고기능 강화로 불공정거래 예방활동을 강화했고, 지점별 특정 주식 편중과다보유 현황 모니터링시스템 구축으로 잠재적인 금융사고 방지활동을 적극적으로 추진했다. 내부통제 개선부문 우수상을 받은 미래에셋대우는 전체 평가대상 회원사(56개사) 중 내부통제 개선부문에서 1위를 기록했다. 부서별 업무 수행시 점검해야 할 법규준수 사항에 대해 체크리스트를 제정해 사전 검토기능을 강화하고, 민원 관련 자료 요청제출의 시스템화, 알림기능 추가 등 민원관리시스템의 고도화를 통하여 업무처리의 효율성을 높였다. 또한, 내부통제 관련 현장점검 대상을 전년 대비 30% 이상 확대 점검하는 등의 노력을 통해 내부통제 전반의 수준을 크게 향상시킨 점이 높이 평가받았다. 한국거래소 정지원 이사장은 행사에서 시장에 대한 투자자의 신뢰를 핵심 가치로 해 공정한 시장질서 확립에 거래소의 역량을 집중할 것이다라면서 이를 위해 총선 대비 테마주 관리 등 모니터링을 강화하고, 금융투자업계 전반의 내부통제 취약부문에 대한 점검을 지속해서 실시하는 등 다양한 활동을 전개할 계획이다라고 밝혔다. 민현배기자

금융·증권 민현배 기자 2020-02-06 11:30

한국포스증권, 개인형퇴직연금 오픈 이벤트 실시

국내 유일의 펀드슈퍼마켓을 운영하는 한국포스증권(대표 신재영)은 개인형퇴직연금(이하 개인형 IRP) 오픈 이벤트를 진행한다. 이번 이벤트는 한국포스증권에서 IRP계좌를 개설하는 선착순 2천20명에게 스타벅스 아메리카노(기프티콘)를 증정한다. 더불어, 기존에 가지고 있던 IRP계좌를 한국포스증권으로 옮겨오고 1천만 원 이상 잔고를 유지한 고객에게 신세계백화점 모바일 상품권(2만 원)을 증정한다. 이벤트는 3월 31일까지 진행되며 자세한 사항은 한국포스증권 홈페이지나 모바일앱을 통해 확인할 수 있다. 지난달 28일 새롭게 선보인 한국포스증권의 개인형 IRP는 개인추가납입금 수수료가 무료로 제공되어 보다 높은 연금수익률을 기대할 수 있을 것으로 전망된다. 또한, 업계 최초로 모든 거래가 모바일앱 하나로 가능해짐에 따라 누구나 손쉽게 스마트폰으로 퇴직연금을 직접 관리할 수 있다. 온라인슈퍼클래스(이하 S클래스)가 적용된 퇴직연금펀드도 새롭게 출시된다. 그동안 일반공모 및 연금에만 한정됐던 S클래스는 판매보수가 타클래스 대비 저렴한 온라인 전용 클래스이며, 현재 한국포스증권에서만 취급되고 있다. S클래스 퇴직연금펀드가 출시됨에 따라 장기투자가 필요한 퇴직연금 투자자들에게 매우 유용할 전망이다. 한국포스증권 개인형 IRP 서비스는 한국포스증권의 포스 앱을 통해 제공되며, 플레이스토어나 앱스토어에서 누구나 내려받을 수 있다. 민현배기자

금융·증권 민현배 기자 2020-02-06 10:46

카카오, 증권업 진출…“카톡으로 주식 거래”

카카오 자회사 카카오페이가 바로투자증권을 인수해 증권업에 진출한다. 카카오톡 메신저로 증권거래가 가능해질 전망이다. 금융위원회는 5일 정례회의에서 카카오페이의 바로투자증권 대주주 변경승인 신청을 승인했다. 카카오페이가 지난해 4월 바로투자증권 지분 60%(204만 주)를 인수하는 대주주 변경승인을 요청한 지 10개월 만이다. 인수 대금은 400억 원가량으로 알려졌다. 바로투자증권은 기업금융에 특화한 중소형 증권사로 2008년 설립됐다. 업무 범위는 증권 투자중개업, 집합투자증권 투자매매업(인수 제외), 채무증권 투자매매업 등이다. 금융위는 지배구조법령상 승인요건에 대한 금융감독원의 심사결과를 바탕으로, 카카오페이가 재무건전성, 부채비율, 대주주의 사회적 신용 등 법령상 요건을 모두 충족한다라고 판단했다. 또 금융위는 대주주인 김범수 카카오 의장이 공정거래법 위반 혐의로 재판을 받는 것에 대해 공정위 의결 내용과 법원의 12심 판결 내용을 보면, 심사에 중대한 영향을 미치지 않을 것으로 판단해 중단된 심사업무를 진행하기로 지난해 12월 결정했다라고 설명했다. 자본시장법은 금융회사 대주주가 최근 5년 동안 금융 관련 법령공정거래법조세법 등을 위반해 벌금형 이상 처벌을 받은 사실이 없어야 한다고 규정한다. 김 의장이 공정위에 계열사 현황을 제대로 신고하지 않은 혐의로 재판을 받았다. 금융위는 기존에는 대주주에 대해 형사소송이 진행 중인 경우 일률적으로 법원의 최종판결 시점까지 심사업무를 중단하고, 확정된 판결 내용에 따라 법 위반의 경미성을 판단해 승인 여부를 결정했다라고 설명했다. 이어 금융위는 앞으로는 금융회사의 신속한 사업재편 등을 통한 경쟁력 제고를 지원하기 위해, 법원의 판결 등 중요한 상황변화가 있을 경우에는 심사중단 또는 심사재개 필요 여부를 사안에 따라 수시로 검토해 결정할 계획이다라고 전했다. 업계에서는 카카오가 1천만 명이 넘는 회원을 바탕으로 다양한 서비스를 출시할 것이란 전망이 나온다. 카카오가 은행증권송금 등 한번에 가능한 서비스를 준비중이며 주식펀드부동산 등 투자상품의 거래와 자산관리 서비스를 준비하는 것으로 알려졌다. 민현배기자

금융·증권 민현배 기자 2020-02-05 17:40

한국거래소, IPO주관 우수 증권사로 NH투자증권 5연속 선정

NH투자증권이 5년 연속 유가증권시장 IPO주관업무 우수 증권회사로 선정됐다. 한국거래소 유가증권시장본부는 2019년 유가증권시장 IPO주관업무 우수 증권회사로 NH투자증권을 4일 선정했다. NH투자증권는 우수 증권사로 선정되면서 지난 2015년부터 5연속 유가증권시장 IPO주관업무 우수 증권사로 뽑혔다. 2018년 미래에셋대우NH투자증권, 2017년 NH투자증권한국투자증권 등이 선정됐다. 거래소는 IPO주관업무 우수 대표주관회사 선정을 통해 충실한 기업실사를 유도하고 IPO시장 활력을 높이자는 차원에서 우수 증권사를 선정한다. 선정대상은 최근 2년간 유가증권시장 신규상장 주관 실적이 있는 증권회사이며, 유가증권시장 신규상장기업의 주가, 시가총액, 예비심사 승인율 등을 종합평가해 우수 증권회사를 선정한다. 거래소는 매년 대표주관회사 종합평가시스템에 의한 우수 증권회사를 선정해 발표하고 있다. 민현배기자

금융·증권 민현배 기자 2020-02-05 10:15

미래에셋 TIGER나스닥100 ETF 순자산 1천억 원 넘어

미래에셋자산운용은 TIGER나스닥100 ETF의 순자산이 1천억 원을 돌파했다고 5일 밝혔다. IT, 소비재, 헬스케어 중심으로 구성된 미국 나스닥 시장에 투자하는 상품으로 순자산이 작년 초 대비 두 배 가까이 증가했다. 기초지수인 NASDAQ 100 Index는 미국 나스닥증권시장에 상장된 컴퓨터 하드웨어 및 소프트웨어, 통신, 도소매무역, 생명공학 등의 업종대표주 100개로 구성된다. 금융회사는 편입하지 않고, 시가총액 가중평균 방식으로 매분기 리밸런싱을 진행한다. TIGER나스닥100 ETF는 완전복제 전략을 통해 기초지수와의 변동률이 유사하도록 운용하며 별도의 환헤지는 실시하지 않는다. 나스닥100 지수는 S&P500지수, 다우존스 산업평균지수 등과 함께 미국시장을 대표하는 지수로 마이크로소프트, 애플, 아마존 등 첨단기술 관련 종목부터 벤처기업까지 글로벌 신성장 산업을 대표하는 기업으로 이뤄진다. 5일 기준으로 TIGER나스닥100 ETF는 1년 40.24%, 3년 84.44%, 5년 140.16% 등의 수익률을 기록하고 있다. 국내 ETF 시장에는 총 451개 상품이 상장되어 있으며 TIGER ETF는 업계 최다인 123개 라인업을 구축하고 있다. 미래에셋은 한국, 미국, 캐나다, 호주, 홍콩 등 8개국에서 360여개 ETF를 공급하고 있으며 운용규모는 45조 원이 넘는다. 해외 진출 초기인 2011년과 비교하면 순자산은 8배, 상장 ETF 종목수는 4배 가까이 증가했다. 글로벌 ETF 리서치 업체 ETFGI에 따르면 작년말 기준 미래에셋 글로벌 ETF는 전세계 운용사 중 순자산 규모 18위를 기록 중이다. 미래에셋자산운용 ETF마케팅부문 권오성 부문장은 TIGER나스닥100 ETF는 미국 대표지수에 저렴한 비용으로 손쉽게 투자할 수 있는 상품이다라면서 미래에셋은 국내뿐만 아니라 다양한 글로벌 ETF 라인업을 바탕으로 투자자들에게 자산배분 솔루션을 제공하기 위해 노력하겠다라고 말했다. 민현배기자

금융·증권 민현배 기자 2020-02-05 10:01

금융권, 내부회계관리제도 감리 당분간 계도 중심 요청

금융당국이 회계개혁의 시장 안착을 위한 회의를 열고 앞으로 정책방향을 논의했다. 이 자리에서 금융권은 내부회계관리제도 감리에 대해 당분간 계도 중심 감독을 금융당국에 요청했다. 금융위원회, 금융감독원, 한국공인회계사회, 한국거래소 등은 올해 첫 회계개혁 정착지원단 회의를 3일 한국공인회계사회에서 개최하고 회계개혁 진행상황과 향후 정책방향을 논의했다. 이 자리에서 금융위는 기업들이 의견불일치 조율절차를 충분히 알고 실질적인 도움을 얻을 수 있게 한국상장사협의회코스닥협회금융투자협회 측의 적극적인 홍보를 요청했다. 한국거래소는 비적정 감사의견과 관련한 동향을 공유했다. 금융위는 시장에서 비적정 감사의견 증가 우려가 있는 만큼 거래소가 관련 동향을 자세히 모니터링하고 관계기관과 필요한 정보를 적시에 공유할 것을 요청했다. 금감원은 감사인 지정(주기적+직권)과 관련한 감사계약 체결 동향 등을 보고했다. 특히, 감사계약 체결기한의 탄력적 운영, 감독당국의 지정계약 실태점검 등으로 지난 11월 감사인 지정을 통지한 823사 중 98.7%(812사)가 감사계약을 체결했다고 설명했다. 총 39개 회계법인이 상장사 감사인으로 등록됐으며, 다른 회계법인(총 4개)에 대해서도 등록심사가 진행 중이다. 한국상장회사협의회코스닥협회금융투자협회는 최근 회계현안 및 기타 이슈들에 대한 현장 의견을 개진했다. 상장기업 감사 보수공시, 내부회계관리제도, 표준감사시간 등과 관련한 제도 개선을 요청했다. 내부회계관리제도 감리와 관련해 시장의 불확실성이 있는 만큼, 당분간 계도 중심 감독을 금융당국에 요청했다. 관계기관은 회계개혁 과제가 본격적으로 시행되는 첫해 감사기간인 만큼, 관련 현안에 대한 적극 대처가 필요하다는 것에 대해 인식을 공유했다. 금융위 관계자는 깐깐해진 외부감사로 비적정 감사의견을 받아 시장에서 퇴출당하는 기업이 발생하는 것은 회계개혁에 따른 건강한 성장통으로 불가피한 측면이 있다라면서 선의의 피해기업은 없도록 거래소 차원의 모니터링과 함께 관계기관 간 정보공유를 추진해 나갈 예정이다라고 밝혔다. 민현배기자

금융·증권 민현배 기자 2020-02-03 14:53

방문규 수은 행장 “천연가스 사업 등에 2조 5천억 원 지원”

한국수출입은행(은행장 방문규, 이하 수은)은 3일 서울 명동 은행회관에서 에너지 전환시대, 천연가스 역할 증대와 금융지원 강화를 위한 우리 기업 간담회를 개최했다고 밝혔다. 이날 간담회는 천연가스 시장구조 재편과 정부 정책방향 등을 공유하고, 수은과 자원개발기업 간 네트워크 강화를 위해 마련됐다. 이 자리에는 한국가스공사와 포스코인터내셔널, 포스코에너지, 한화에너지, GS에너지 등 천연가스 사업을 영위하는 국내 대표 에너지기업들과 해외자원개발협회의 임원들이 참석했다. 간담회에선 성동원 수은 해외경제연구소 선임연구원과 최봉석 대구대학교 교수가 각각 글로벌 LNG 산업동향과 전망, 정부정책 방향 및 LNG 산업 경쟁력 강화방안이란 주제로 발표에 나섰다. 성 선임연구원은 이 자리에서 경직적이었던 글로벌 LNG 시장 구조가 미국산 LNG 공급증가와 아시아 신흥 LNG 시장 확대 등으로 점차 유연하게 변화하고 있다라면서 이러한 구조변화를 국내 LNG 산업의 경쟁력 강화 기회로 적극적으로 활용할 필요가 있다라고 말했다. 최 교수도 아시아 LNG시장은 신흥 LNG 수입국 증가 등으로 수요 불확실성이 확대되고 있어 LNG 도입계약 조건의 유연화와 국내 LNG시장의 경직성 완화를 위한 노력이 필요하다라면서 국내 EPC 기업들이 LNG 플랜트 핵심기술역량을 키우는 장을 지속해서 마련할 필요가 있다라고 말했다. 참석자들도 셰일가스 등 비전통 에너지자원 생산량 증가에 따른 글로벌 천연가스 시장의 구조적 변화와 우리 정부의 친환경 에너지 믹스 정책 추진현황 등과 관련된 다양한 의견을 주고받았다. 방문규 수은 행장은 변화하는 천연가스 시장과 우리 정부의 에너지 정책목표에 발맞춰 우리 기업들이 안정적이고 경제적으로 에너지원을 확보할 수 있도록, 수은 금융지원 심사 절차를 개선하고 내부규정도 정비해, 올해는 천연가스 사업을 비롯한 자원개발부문에 2조 5천억 원을 지원하겠다라고 말했다. 민현배기자

금융·증권 민현배 기자 2020-02-03 14:28

이달 말 상장 예정 ‘레몬’, 나노 멤브레인 방역마스크 전량 매진

나노소재 전문기업 ㈜레몬(대표 김효규)은 신종 코로나 바이러스 감염증(우한 폐렴)에 대한 우려가 커지는 가운데 에어퀸 황사방역마스크가 전량 매진됐다고 3일 밝혔다. 2012년 설립된 레몬은 지난해 4월 업계 최초로 나노 멤브레인을 적용한 생활용품 브랜드 에어퀸을 론칭해 방역마스크, 여성생리대 등을 판매하고 있다. 최첨단 나노 멤브레인 소재를 적용한 에어퀸 방역마스크는 뛰어난 필터 효율과 높은 공기 투과도로 제품력을 인정받으며 예약 주문 수량 1천200만 개를 돌파했다. 이에 따라 2월 3일부터 생산라인을 24시간 가동해 월 400만 개 이상 공급할 계획이다. 일반 필터를 적용하는 타사 제품들과 달리 에어퀸은 나노 파이버 필터를 적용해 미세먼지는 물론 감염원까지 차단한다. 기존의 4겹 구조에서 한 겹 가벼워진 공기청정기형 3중 필터 구조 적용으로 마스크 착용 시에도 편하게 호흡할 수 있다. 나노섬유의 구조적 망으로 필터링해 효율도 높였다. 나노 멤브레인은 공기 투과도가 우수해 수분이 닿아도 24시간 이후 성능이 80%가량 유지된다. 기존 정전기 집진 방식 마스크의 경우 습기에 약해 시간이 지날수록 정전 능력이 급감하고 필터링 효율이 낮아질 수 있다. 인체공학적 입체설계를 통해 코부터 턱까지 완벽하게 밀착시켜 미세먼지 유입을 방지하고 흘러내림을 방지해주는 점도 강점이다. 5g이 넘는 타 브랜드 제품에 비해 4.38g의 중량으로 훨씬 가볍다. 에어퀸 황사방역마스크는 성인아동용 에어퀸 황사마스크(KF80)와 성인용 에어퀸 방역마스크(KF94)로 구성됐다. 성인용 마스크는 모델별로 블랙과 화이트 두 가지 색상으로, 아동용은 에어퀸 황사마스크(KF80)는 한 가지 종류로 판매되고 있다. 레몬은 지난해 12월한국거래소로부터 코스닥 상장을 위한 상장예비심사 승인을 받았으며, 오는 28일 상장을 앞두고 있다. 기관 수요예측은 이달 12~13일, 일반투자자 청약은 19~20일이다. 민현배기자

금융·증권 민현배 기자 2020-02-03 14:20

금투협, K-OTC 기업 투자용 기술분석보고서 지원

우수 기술력을 가진 비상장 중소중견 기업들의 정보 부족 해소와 투자촉진을 위한 보고서 지원 사업이 시행된다. 금융투자협회(회장 나재철)는 기술보증기금, 한국산업기술진흥원과 공동으로 K-OTC 기업 투자용 기술분석보고서 지원 사업을 실시한다고 3일 밝혔다. 투자용 기술분석보고서는 기업이 보유한 기술의 경쟁력을 주요 평가대상으로 하여 투자기관들이 실제 투자결정에 활용하는 성장성, 사업성, 수익성 등 투자 관점의 지표에 중점을 두고 평가작성된 보고서이다. 은행을 통한 기술력 담보 신용대출 등을 위해 주로 활용되는 기술신용평가보고서(TCB)와는 달리, 투자용 기술분석보고서는 기업의 혁신기술과 사업화 경쟁력 분석정보 등을 포함해 투자 타당성과 관련한 충분한 정보를 제공한다. 보고서는 기술보증기금(중앙기술평가원)이 평가작성하며, 금투협, 기보, KIAT 등 3개 기관은 보고서 작성에 드는 비용(약 500만 원 상당, 제세공과금 제외)을 공동으로 지원할 예정이다. 신청대상은 K-OTC시장 거래 대상 기업이거나, 전문가 전용 비공개 시장인 K-OTC Pro를 활용해 주권을 발행매매하고자 하는 비상장 중소중견 기업이다. 최종 지원 대상 기업은 소정의 심사를 거쳐 선착순으로 선정하고, 기술분석이 완료된 보고서는 K-OTC 홈페이지 등을 통해 발표할 예정이다. 이창화 금투협 증권파생상품서비스본부장은 우수한 기술경쟁력을 보유한 비상장 기업이라도 투자자들을 위한 객관적인 자료가 많이 부족하다라면서 투자유치 또는 자금조달 수요가 있는 기업은 기술분석보고서를 통해 투자자와의 정보비대칭 해소에 도움이 될 수 있을 것이라고 말했다. 민현배기자

금융·증권 민현배 기자 2020-02-03 14:05

NH농협은행, 신종코로나 피해 기업·기업 위한 금융 지원

NH농협은행(은행장 이대훈)은 신종 코로나 바이러스 확산으로 피해를 입은 개인과 중소기업을 대상으로 1월31일부터 6월30일까지(잠정) 금융지원을 시행한다고 2일 밝혔다. 대출지원 대상은 신종 코로나바이러스 감염으로 입원격리된 개인, 중국 수출입 실적이 있는 중소기업 그리고 병의원여행숙박공연 업종 등 관련 피해가 우려되는 소상공인(중소기업 포함) 등이다. 기업은 최대 5억 원, 개인은 최대 1억 원까지 신규자금을 지원하며, 최고 1.00% 이내(농업인 최대 1.70%이내) 대출금리 감면과 최장 12개월까지 이자납입도 미룰 수 있다. 또한, 기존 대출고객이 신종 코로나바이러스 피해를 보았을 경우 심사결과신용등급에 관계없이 기한연기가 가능하며, 최장 12개월까지 이자 및 할부상환금 납입유예 혜택도 지원한다. NH농협은행 관계자는 신종 코로나로 인해 직간접적으로 고통을 받는 국민과 기업이 조속히 정상으로 복귀할 수 있도록 다양한 금융지원을 적기에 실시할 예정이라고 말했다. 민현배기자

금융·증권 민현배 기자 2020-02-02 15:03

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